《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》自2022年1月1日起施行

要闻 >
智通财经
分享

国务院总理李克强日前签署国务院令,公布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》,自2022年1月1日起施行。其中提出,投资者因当事人涉嫌违法行为遭受损失的,可以向承诺金管理机构申请合理赔偿,也可以通过依法对当事人提起民事赔偿诉讼等其他途径获得赔偿。

全文如下

证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法

第一条为了规范证券期货领域行政执法当事人承诺制度的实施,保护投资者合法权益,维护市场秩序,提高行政执法效能,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律,制定本办法。

第二条本办法所称行政执法当事人承诺,是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可,当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。

第三条行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循公平、自愿、诚信原则,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第四条国务院证券监督管理机构应当确定专门的内设部门负责行政执法当事人承诺工作,并将该内设部门与负责案件调查的内设部门分别设置。

国务院证券监督管理机构应当建立健全内部监督和社会监督制度,加强对负责行政执法当事人承诺工作的内设部门以及相关人员执行法律、行政法规和遵守纪律情况的监督。

第五条当事人自收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日至国务院证券监督管理机构作出行政处罚决定前,可以依照《证券法》等法律和本办法的规定,申请适用行政执法当事人承诺。国务院证券监督管理机构应当在送达当事人的案件调查法律文书中告知其有权依法申请适用行政执法当事人承诺。

第六条当事人申请适用行政执法当事人承诺,应当提交申请书以及相关申请材料。申请书应当载明下列事项:

(一)当事人的基本情况;

(二)提出申请的主要事实和理由;

(三)当事人已采取或者承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的措施;

(四)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

当事人应当对其所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。

第七条有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理:

(一)当事人因证券期货犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未逾3年,或者因证券期货违法行为受到行政处罚,自行政处罚执行完毕之日起未逾1年;

(二)当事人涉嫌证券期货犯罪,依法应当移送司法机关处理;

(三)当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣;

(四)当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理,或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得国务院证券监督管理机构认可,没有新事实、新理由,就同一案件再次提出申请;

(五)当事人因自身原因未履行或者未完全履行经国务院证券监督管理机构认可的承诺,就同一案件再次提出申请;

(六)国务院证券监督管理机构基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。

第八条国务院证券监督管理机构应当自收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内,作出受理或者不予受理的决定。决定受理的,发给受理通知书;决定不予受理的,应当书面通知当事人并说明理由。

第九条国务院证券监督管理机构受理申请后,在与当事人签署承诺认可协议前,不停止对案件事实的调查。

第十条国务院证券监督管理机构自受理申请之日起,可以根据当事人涉嫌违法行为造成的损失、损害或者不良影响等情况,就适用行政执法当事人承诺相关事项与当事人进行沟通协商。

当事人提交的材料以及在沟通协商时所作的陈述,只能用于实施行政执法当事人承诺。

第十一条国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以延长沟通协商的期限,但延长的期限最长不超过6个月。

国务院证券监督管理机构与当事人沟通协商应当当面进行,并制作笔录。国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的工作人员不得少于2人,并应当向当事人出示执法证件。

国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的工作人员不得违反规定会见当事人及其委托的人。

第十二条国务院证券监督管理机构相关工作人员与案件有直接利害关系或者有其他关系,可能影响公正执法的,应当回避。

当事人认为国务院证券监督管理机构相关工作人员有前款规定情形的,有权申请其回避。当事人提出回避申请,应当说明理由。国务院证券监督管理机构应当自当事人提出回避申请之日起3日内作出决定,并书面告知当事人。决定作出之前,被申请回避的人员不停止相关工作。

第十三条国务院证券监督管理机构经与当事人沟通协商,认可当事人作出的承诺的,应当与当事人签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项:

(一)申请适用行政执法当事人承诺的事由;

(二)当事人涉嫌违法行为的主要事实;

(三)当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具体措施;

(四)承诺金数额及交纳方式;

(五)当事人履行承诺的期限;

(六)保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施;

(七)需要载明的其他事项。

本办法所称承诺金,是指当事人为适用行政执法当事人承诺而交纳的资金。

第十四条国务院证券监督管理机构确定承诺金数额应当综合考虑下列因素:

(一)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失;

(二)当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额;

(三)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失;

(四)签署承诺认可协议时案件所处的执法阶段;

(五)需要考虑的其他因素。

国务院证券监督管理机构可以就适用行政执法当事人承诺涉及的专业问题征求证券期货交易场所、证券登记结算机构、投资者保护机构等相关机构或者专家学者的意见。

第十五条国务院证券监督管理机构与当事人签署承诺认可协议后,应当中止案件调查,向当事人出具中止调查决定书,并予以公告。

当事人完全履行承诺认可协议后,国务院证券监督管理机构应当终止案件调查,向当事人出具终止调查决定书,并予以公告。国务院证券监督管理机构出具终止调查决定书后,对当事人涉嫌实施的同一个违法行为不再重新调查。

申请适用行政执法当事人承诺的当事人为《证券法》等法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的信息披露义务人的,应当依法履行信息披露义务。

第十六条有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构应当终止适用行政执法当事人承诺:

(一)当事人在签署承诺认可协议前撤回适用行政执法当事人承诺的申请;

(二)未能在本办法第十一条规定的期限内签署承诺认可协议;

(三)承诺认可协议签署后,当事人因自身原因未履行或者未完全履行承诺;

(四)承诺认可协议履行完毕前,发现当事人提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏;

(五)承诺认可协议履行完毕前,当事人因涉嫌证券期货犯罪被依法立案。

发生前款规定情形的,国务院证券监督管理机构应当向当事人出具终止适用行政执法当事人承诺通知书;发生前款第一项至第四项情形的,还应当及时恢复案件调查。国务院证券监督管理机构在决定终止适用行政执法当事人承诺前,应当听取当事人的意见。

第十七条国务院证券监督管理机构应当建立集体决策制度,讨论决定行政执法当事人承诺实施过程中的申请受理、签署承诺认可协议、中止或者终止案件调查等重大事项,并经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准后执行。

第十八条投资者因当事人涉嫌违法行为遭受损失的,可以向承诺金管理机构申请合理赔偿,也可以通过依法对当事人提起民事赔偿诉讼等其他途径获得赔偿。承诺金管理机构向投资者支付的赔偿总额不得超过涉及案件当事人实际交纳并用于赔偿的承诺金总额。投资者已通过其他途径获得赔偿的,不得就已获得赔偿的部分向承诺金管理机构申请赔偿。

承诺金管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门另行制定。

第十九条当事人有下列情形之一的,由国务院证券监督管理机构记入证券期货市场诚信档案数据库,纳入全国信用信息共享平台,按照国家规定实施联合惩戒:

(一)因自身原因未履行或者未完全履行承诺;

(二)提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏;

(三)违背诚信原则的其他情形。

第二十条国务院证券监督管理机构工作人员违反规定适用行政执法当事人承诺,或者泄露履行职责中知悉的商业秘密、个人隐私的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第二十一条本办法自2022年1月1日起施行。

本文编选自“中华人民共和国中央人民政府”官网;智通财经编辑:黄明森。

标签: 国务院 证券 期货 承诺

THE END
广告、内容合作请点击这里 寻求合作
免责声明:本文系转载,版权归原作者所有;旨在传递信息,不代表中国财投网的观点和立场。

相关热点

资讯播报

入股分红计算方式都有哪些 分红的形式也不同
布林线指数的含义是什么?布林线的范围和缺点详情
基金经理新进持仓浮现,A股中小市值个股受青睐
再迎活水!MSCI、富时罗素、恒生等多家指数公司调整旗下指数
数字经济产业爆发,云计算50ETF(516630)开盘后涨幅全市场ETF第一
东数西算来了!东方国信、浪潮信息涨超8%,云计算ETF(159890)疯涨近4%
*ST乐材:拟购买航天能源、航天模塑 进军两大业务领域
凭祥推出货车代驾司机GPS手环疫情防控措施
桂林一男子作业时不慎跌入油罐内昏迷,消防紧急救援!
港股科技拉升,美团翻红,恒生互联网ETF(513330)开年来净申购资金超38亿元
警惕!开学季诈骗案高发 “儿子”QQ催钱 爸爸差点上当
河池多县出现下雪和冰冻现象 启动Ⅲ级应急响应
雨雪天气来袭 桂林多地道路因结冰临时交通管制
广西网上年货节网络零售额突破65亿元
国家统计局:1月各线城市新建商品住宅和二手住宅销售价格环比上涨或降幅收窄 环比下降城市个数减少
再通胀交易回归?哪些资产又将成为赢家?
统计局解读:2022年1月份商品住宅销售价格环比降势减弱 同比涨幅总体回落
美银推荐这28只优质小盘股 暗示美联储于标普500跌至3.7万点出手
上汽奥迪旗下首款纯电车型Q5 e-tron开启预售 起售价与宝马iX3看齐
全球最大石油交易商:预计油价将“长期”维持在100美元上方
比亚迪e平台3.0首款A级潮跑SUV上市 比亚迪元PLUS订单量破2万台
湖北省小龙虾产业发展迅猛 “链”出1300亿元综合产值
收款码新规3月起实施 多家银行推广聚合码
A股女鞋第一股“星期六”收到警示函 公司回应:在途差异未及时告知会计师
咪咕视频靠“濛主”蹿红 爆火之后是否仍能玩转“流量魔法”?
新购广西本地产新能源营运车可获电费补贴4000元/辆·年
南宁住房公积金贷款新规:二套房首付比例降为30%
百色市精准施策有序有力推进复工复产
项目为王 招商先行 广西118支驻点招商工作队出征
自治区召开金融支持百色复工复产政银企对接会议
沙特呼吁OPEC+团结一致 阿联酋等称应坚持目前协议
雀巢调整产品组合完成680亿收购和剥离 北美和大中华为最主要市场
国际指数编制公司公布富时罗素旗舰指数 102只A股被纳入
新三板挂牌公司6932家 59家成长为“单项冠军“
中国经济对全球影响力提升 平均每天有4亿多美元外资涌入中国
年度的第一张“成绩单”公布 电商结构快速变化
广西启动专项行动护食品安全 严查网络订餐等风险隐患
广西下雪了!
成长的反弹窗口是何时?
修复进行中,结构如何配置?
全球资金流向监测:互联互通南北向均转为流出
正荣地产官宣躺平:或无法偿还3月即将到期债务
2月20日焦点图 (1/9)
手机天气显示南宁多个城区“下雪”了 气象局回复
注意!一批逾期未换证未年审驾驶人名单曝光
一纸通知再引美团股价闪崩,餐饮外卖要降价了?
国君策略:稳增长在途,消费渐次起
他们延续的爱让防城港这名重型地贫女孩重获新生
返工潮和开学季到来 南宁始发机票仍有“白菜价”
最新!自治区出台27条政策措施推进百色复工复产
百色多措并举妥善安置300多名因疫情滞留游客
中国金茂拟向合资格股东分派约1.92亿股金茂服务股份
华润万象生活预计2021年度股东应占溢利同比增加约105–115%
似游龙 舞翩跹 隋文静韩聪花样滑冰双人滑摘金
守护舌尖上的安全!广西开展食品安全专项行动
定向爆破“木头姐”
华创:春节错峰致快递行业业务量同比增3.3% 上市公司单票收入同、环比整体提升
华泰证券:“锂”想很美,深耕基本面
ASM太平洋(00522)、统一企业中国(00220)等六只股被调出富时罗素亚太区域指数大盘股
创新药出海新角度:Biotech如何进入欧洲市场?
到2024年,可选择的电动车型将翻一番
11岁男孩深夜偷开家长的车出游,监控拍下惊险一幕......
富时罗素亚太区域指数审查结果出炉 新纳入东方海外国际(00316)高伟电子(01415)等
富时罗素中国区域指数大盘股变化详解:新增农夫山泉(09633)和贝泰妮(300957.SZ)等27只个股
“东数西算”全面启动,众多公司蓄势待发
房地产贷款现“开门红”,经济日报回应楼市“回暖”
恒指季检结果:商汤、小鹏、理想被纳入恒生科技指数,3月7日生效
出海,能解救潮玩下半场吗?
中泰证券:“东数西算”工程全面启动 数字化基建的投资机遇该如何把握?
西部宏观:美国劳动力市场跟踪指南
恒生综合指数成分股调整! 民银资本(01141)、伟能集团(01608)、时代邻里(09928)等多家遭剔除
资本邦IPO周报:虎年首家被否企业出现,科创板或迎电解液添加剂第一股
快递龙头新年开门红,三家“通达系”快递服务业务稳步增长
绿城管理控股获纳入恒生综合指数成份股
恒指公司:联想集团将正式纳入恒生指数
2月21日-27日重磅经济数据和事件前瞻:欧美PMI数据来袭
特斯拉(TSLA.US)4680电池拉动的金属需求增量分析
查成绩了!广西2022年研究生考试成绩将于2月21日公布
2021年广西人才网人才供求分析报告出炉
广西今年组织9项专项活动,构建人才“蓄水池”并帮扶就业
广西推出政策“大礼包”促建筑业发展
春暖花开,全力以“复”!百色市“一业一策”“一企一策”积极有序推进复工复产
北交所2022年首份月报:北交所首家,观典防务转板过会科创板
“线下酒馆连锁第一股”海伦司获纳入恒生港股通中小型指数成份股
广西实施中医药壮瑶医药振兴发展三年攻坚行动
东吴宏观:防疫“躺平”国家的股市为何抗跌?
ADC药物2021年全球销售收入和竞争展望
纳指两年来首现“死亡交叉” 预示近期将进一步下跌
黄金有望成为2月美股表现最佳板块,花旗分析师短期看涨但长期看跌
巨亏50%!股神巴菲特首次押注印度就“栽了”,另一笔同类投资也很惨
英镑兑美元价格分析:多头等待持续突破下行趋势线
CFTC持仓解读:黄金看多意愿升温,原油看多意愿降温(2月15日当周)
美元兑加元震荡持稳,加拿大经济数据喜忧参半
沪市市场运行情况例行发布(2022年2月18日)
同比扭亏为盈,兰石重装2021年度归母净利润达1.23亿元
俄乌紧张局势下 华尔街建议这样对冲风险
伊核协议若恢复会打压油价?OPEC+知情人士爆出一个“反方”消息
德国风力发电量有望创新高 欧洲电价暴跌65%至今年最低水平
联想集团(00992)、农夫山泉(09633)染蓝!恒指成份股增至66只!
伊朗恐成最大利空 油价一度跌破90美元

相关推荐

精彩推送

3