创业板“负面清单”来了 全面体现对“三创四新”的支持

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创业板注册制改革衔枚疾进!

什么企业推荐到创业板上市?这项问题自创业板改革推出后一直受到市场关注。

5月8日深交所就“负面清单”向券商征求意见。据券商人士透露,传统行业比如农林牧渔、采矿、金融、房地产、仓储邮政,监管层原则上不支持这类行业的企业。但如果上述传统行业中有与互联网、大数据、云计算、自动化、新能源、人工智能等新技术深度融合的创新创业企业仍然可以到创业板上市。

支持传统行业与“四新”融合的企业上市

券商中国记者从投行人士处了解到,5月8日深交所就“负面清单”( 《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》)向保荐机构征求意见。早在4月27日,监管层已提出创业板板块要有新定位,深交所将制定“负面清单”明确哪类企业不能到创业板上市。

根据此前监管层的表态,创业板定位是“深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。”

券商人士透露,上述《暂行规定》征求意见时显示要求保荐人顺应国家经济发展战略和产业政策导向,推荐符合高新技术产业和战略性新兴产业发展方向的创新创业企业,以及其他符合创业板定位的企业在创业板上市。

事实上,目前创业板的国家高新技术企业占比超过九成,战略性新兴产业公司占比超过七成。鼓励更多高新技术企业到创业板上市,符合板块特色;同时创业板也能更好服务创新创业。

券商投行人士透露,根据征求意见的情况显示,农林牧渔、农副食品加工、采矿、食品饮料、纺织服装、黑色金属、电力热力燃气、建筑、交通运输、仓储邮政、住宿餐饮、金融、房地产、居民服务和修理等传统行业,原则上监管层不支持属于上述行业的企业申报创业板上市。

但监管层并非“一刀切”,上述行业中如果有与互联网、大数据、云计算、自动化、新能源、人工智能等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业企业仍可以在创业板上市。

广州一家中介机构人士向券商中国记者表示,目前征求意见的“负面清单”包容性很强,覆盖新业态和新模式,体现对“三创四新”的支持。

资深投行人士王骥跃表示,“负面清单”第一体现包容性,不在负面清单的都可以上。第二体现倾向性,在负面清单的、不符合定位的不推荐。第三点,即使行业在负面清单,但新技术新产业新业态新模式深度融合是放行的,也体现着对传统产业升级换代的创新创业的支持。

那么,未来是否会有传统企业蹭“四新”概念,蒙混闯关?

对此,有券商投行人士表示,上述《暂行规定》征求意见稿要求保荐人对推荐的此类企业进行尽职调查,做出专业判断,在发行保荐书中说明相关核查过程、依据和结论,充分体现创业板服务创新创业的定位。“这方面的信息披露要求不会低。”他还表示,深交所会对此类申报企业的业务模式、核心技术、研发优势等情况予以重点关注,并可根据需要向行业咨询专家库专家进行咨询。

在审企业怎么办?

“负面清单”事实上也备受证监会在审企业高度关注。

据了解,按照征求意见情况显示,创业板在审企业中有的所属行业为传统行业,根据平移方案相关安排,这类企业可以按照“新老划断”原则,向深交所申报在创业板上市。《暂行规定》也对此安排予以了明确,规定此前已向证监会申报在创业板上市的企业不适用该规定。

王骥跃谈到,实行新老划断,对已申报项目不影响,也是务实包容体现。

截至4月30日,根据证监会公开资料显示,除了已经过会企业以外,目前还有187家企业排队审核。

有券商人士指出,该规定充分突出创业板特色,出台可以更好引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作,促进创业板市场持续健康发展,更好服务创新驱动发展战略和实体经济,符合市场预期,为接下来券商做好企业上市服务工作提供了平稳预期。(记者 谭楚丹)

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